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Viktor Yanukovych es un expresidente ucraniano que ha tratado con Rusia durante años. Hosni Mubarak, expresidente egipcio, ha cortejado a Estados Unidos durante años.
Hay una cosa que la pareja tiene en común: ellos Ambas cosas Derrotado Sanciones de la UE en los tribunales. Pero no estaban solos al hacerlo.
Durante años, la Unión Europea ha tenido un historial probado a la hora de hacer cumplir y defender las sanciones financieras que ha impuesto a los líderes mundiales, empresarios y empresas por todo tipo de irregularidades. De 2008 a 2015, por ejemplo, la Unión Europea perdió alrededor de dos tercios de los desafíos legales a sus sanciones, según estudio Solicitud del Parlamento Europeo.
Las razones son múltiples. En 2008, los jueces de la UE dictaminaron que tenían jurisdicción sobre las sanciones, lo que significa que ahora las personas pueden impugnarlas fácilmente en los tribunales. Eso puso a las sanciones en una categoría diferente de las sanciones estadounidenses, que tienen mayor protección legal bajo una cláusula de seguridad nacional. A medida que la UE diseña y aprueba sus propias sanciones, corresponde a los tribunales y gobiernos nacionales implementarlas, lo que no es una apuesta segura.
“Estados Unidos tiene más flexibilidad porque Estados Unidos no tiene algún tipo de escrutinio judicial”, dijo la Dra. Clara Portela, experta en sanciones de la Facultad de Derecho de la Universidad de Valencia, en España, y autora del estudio. al Parlamento Europeo.
Si bien quienes estudian el tema dicen que a la UE le ha ido mejor en los últimos años (su registro de casos parece haber mejorado en 2015, 2016 y más allá, según varias fuentes), la tendencia más amplia aún puede presagiar desafíos a medida que los aliados occidentales intentan morir de hambre. Moscú tiene el dinero y el apoyo que necesita para continuar su guerra en Ucrania. La Unión Europea, en coordinación con los Estados Unidos y el Reino Unido, impuso sanciones sin precedentes destinadas a aislar una gran parte de la economía rusa del continente y desterrar a muchos de los principales industriales de Rusia de los sistemas financieros europeos.
Por supuesto, esto solo funciona si las sanciones continúan.
Hay algunas razones para esperar que ella pueda. Los funcionarios de la UE han aprendido de las pérdidas judiciales y están formulando sanciones de manera diferente en respuesta. Los funcionarios también son optimistas de que las actuales violaciones del derecho internacional por parte de Rusia son tan evidentes que las sanciones permanecerán bajo escrutinio legal. Además, actualmente existe una presión pública significativa sobre los gobiernos individuales para que realmente impongan sanciones.
Hannah Neumann, la eurodiputada alemana de los Verdes que sigue de cerca el trabajo de la UE sobre las sanciones, predijo que «la mayor parte resistirá el escrutinio judicial». «El mayor problema que veo en este momento es cómo implementamos las sanciones en los estados miembros».
Una década de batallas judiciales
Antes de la invasión rusa del 24 de febrero, los funcionarios de la UE solían utilizar el miedo a perder en los tribunales como motivo para rechazar las súplicas de activistas y figuras de la oposición rusa de castigar a los oligarcas que rodeaban a Vladimir Putin.
Las pocas cifras disponibles muestran lo que se esconde detrás de estas preocupaciones.
El fallo de 2008 del Tribunal de Justicia de las Comunidades Europeas de que tenía jurisdicción sobre las sanciones de la UE siguió a años de dificultades para hacerlas cumplir.
La UE no solo perdió una gran cantidad de casos de sanciones judiciales durante la próxima década, sino que los tribunales también se vieron cada vez más abrumados por estos desafíos. Para 2017, los casos de sanciones se habían convertido en el segundo tema más popular en los tribunales, reemplazando a los casos de competencia, según el estudio presentado al Parlamento Europeo.
Sin embargo, las cosas comenzaron a cambiar alrededor de 2015, dicen los funcionarios que han estado trabajando en el último lote de sanciones de la UE.
Los números respaldan esta afirmación.
En 2016, Paul Williams, presidente Para política multilateral en el Foreign Office británico, algunos detalles durante una audiencia parlamentaria en el Reino Unido.
Williams del año anterior Él dijola UE ha ganado el doble de casos de sanciones que antes: 30 a 15. Fue, señaló, un gran cambio con respecto a «hace dos años», cuando la UE «perdía muchos más casos de los que ganaba».
La tendencia continuó en 2016, de acuerdo a Estudio del Parlamento Europeo.
Esencialmente, el personal de la UE estaba aprendiendo cómo diseñar sanciones para resistir mejor el escrutinio legal. Antes de 2008, las sanciones se construyeron principalmente utilizando evidencia de las agencias de inteligencia, incluidas las de los Estados Unidos, que no podían revelarse en los tribunales sin revelar fuentes confidenciales.
Ahora, los funcionarios de la UE están tratando de elaborar sanciones con información de fuentes abiertas que puedan usarse en los tribunales.
“Con el tiempo, aprendieron a mejorar los conjuntos de pruebas que recopilaron”, dijo Portela, experto en sanciones de la Universidad de Valencia.
Este cambio ayudó a revertir la suerte legal de la UE. Un diplomático de la UE dijo que el historial del tribunal de la UE parecía más prometedor si se hubiera agregado uno en los últimos años.
Usando este marco de tiempo, desde 2010 hasta abril de 2021, el funcionario estimó que la UE ganó 177 casos de sanciones por 122 pérdidas.
El Consejo de la Unión Europea, el organismo que adopta sanciones y representa a la Unión Europea en los tribunales, no respondió a las solicitudes para confirmar o negar los números.
Toma el dinero y corre
Sin embargo, hay áreas en las que la UE sigue fallando.
Intentos de congelar activos tras la imposición de sanciones – Un área notable es la sanción común que la Unión Europea ha utilizado para castigar a personas en Túnez, Egipto y Ucrania por malas prácticas.
Portela dijo que el tema «ha demostrado ser un gran problema» para la UE.
A menudo, después de que la UE impusiera estas sanciones, los funcionarios locales enviaban solicitudes de confiscación de activos, pero no proporcionaban pruebas con sus solicitudes de uso indebido de activos.
En términos más generales, cuando los autócratas o los funcionarios aprobados por la UE son destituidos del poder y sus activos congelados, las alternativas gubernamentales a menudo no brindan a la UE una base legal para mantener las sanciones, dijo Portela.
Puede ser difícil determinar los orígenes de alguien, como señaló Neumann, el parlamentario alemán verde. Destacó un ejemplo reciente de un yate en Alemania. Todo el mundo sabe que es la oligarquía rusa la que lo posee, pero no oficialmente en el papel.
Estos problemas estuvieron muy presentes en intentos previos de la UE para ayudar a combatir la corrupción en Ucrania. El conglomerado se centró en un grupo de destacadas personalidades ucranianas que enfrentaban procesos penales por malversación de fondos públicos. En 28 de 32 casos judiciales relacionados con estas sanciones, el tribunal de la UE terminó anulando las sanciones, de acuerdo a El documento de 2020 del Colegio de Europa en Brujas.
Esto incluía a Yanukovych, el derrocado presidente prorruso de Ucrania, y su hijo. La Unión Europea los golpeó con una congelación de activos por su supuesta apropiación indebida de fondos estatales ucranianos, pero finalmente se levantaron las sanciones.
En su sentencia, el tribunal Él dijo La UE «no pudo demostrar que los derechos de ‘Yanukovych y su hijo’ fueron ‘respetados’ en los procesos penales».
Aún así, el portavoz de la UE Él dijoYanukovych y su hijo “siguen sujetos a las medidas restrictivas de la Unión Europea en base a los procedimientos legales adoptados en 2021”.
El problema de congelar activos no se extiende a todas las situaciones. Un documento del Colegio de Europa de 2020 encontró que solo se había rescindido un caso de sanciones similares contra Rusia.
haz que se pegue
Incluso si las sanciones de la UE se levantan en los tribunales, los casos recientes han revelado luchas en curso para implementarlas.
En 2020, los medios españoles informaron que el ministro de Transporte del país se había reunido en secreto en España con un alto funcionario venezolano al que se le había negado la entrada a la Unión Europea, una posible violación de las sanciones. Sin embargo, el Parlamento Europeo reconoció que no había mucho que la UE pudiera hacer. España tenía que hacer la llamada.
La Comisión Europea afirmó que corresponde al gobierno español decidir si el Sr. Ábalos ha violado o no el régimen de sanciones, eurodiputado español Se quejó en la pregunta escrita.
El mismo marco de aplicación se aplicaría a las sanciones recientes dirigidas a Rusia, que cubren a varios oligarcas con amplios tratos financieros en todo el continente, así como a muchos funcionarios rusos de alto rango.
Si bien casos como los de España pueden caer dentro de las excepciones de sanciones, por ejemplo, permitir que una persona incluida en la lista negra ingrese a Europa para negociar, la UE puede tener más poder en otras situaciones.
Según los expertos legales, estos poderes se aplican a las sanciones que claramente afectan el mercado único de la UE: regulaciones armonizadas y barreras comerciales abolidas que permiten que los bienes y servicios se muevan fácilmente por todo el continente. En estos casos, la Comisión Europea, el poder ejecutivo de la UE, podría optar por enjuiciar a los países bajo las llamadas «medidas de violación» y tratar de obligar a los funcionarios locales a imponer las sanciones del bloque.
Sin embargo, un funcionario de la comisión confirmó que la comisión nunca dio ese paso.
A menudo, esto se debe simplemente a que da su aquiescencia a los fiscales nacionales, que tienen la responsabilidad principal de perseguir a los infractores de las sanciones. Pero a veces, dijo un diplomático, existe el peligro de que la comisión retroceda porque «es necesario evitar exponer las divisiones».
De hecho, la unidad europea ha sido de suma importancia para los funcionarios desde que Rusia envió sus tropas a Ucrania.
En el transcurso de cuatro rondas de paquetes de sanciones, los miembros de la UE se han movido con cautela a medida que los desacuerdos habituales se erosionan en cuestión de días. Sin embargo, esa unidad está comenzando a mostrar sus límites a medida que la UE contempla la próxima ronda de sanciones.
Estas divisiones se revelan cuando los funcionarios debaten una pregunta fundamental: incluso si estas sanciones sobrevivieran a las batallas legales y se aplicaran de manera efectiva, ¿detendrían realmente la guerra rusa?
Según el historiador Nicholas Mulder, las sanciones obstaculizaron la guerra en solo tres de 19 casos durante el siglo XX.
Comparó la actual ola de sanciones contra Rusia con las medidas de la Sociedad de Naciones de 1935 contra la Italia de Mussolini, entonces la séptima economía más grande del mundo, cuando invadió Etiopía.
«Estas medidas no lograron descarrilar a los invasores y rescatar a los defensores», escribió.
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